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基金从业资格预约考试《基金法律法规》考前模拟卷

日期: 2019-12-12 15:59:45 作者: 阎智宸

在基金从业考前做基金模拟试题或者是考试真题,进行查缺补漏,熟练掌握基金从业知识点,方便在考试中能够得心应手的通过考试。基金从业资格预约考试《基金法律法规》考前模拟卷大家要记得按时练习。

基金从业考试真题。单选题

1.规范基金清算交割工作,在授权范围内,及时准确地完成基金清算,确保基金财产的安全。这一做法属于内部控制的(  )要求。

A.会计系统控制

B.风险控制

C.信息披露控制

D.投资管理业务控制

2.关于基金管理人研究业务的内部控制,下列说法错误的是()。

A.应建立严密的研究工作流程,形成科学、有效的研究方法?

B.应根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库

C.应建立研究报告质量评价体系

D.研究工作应保持独立、客观,应与投资部门设立防火墙制度

3.公募基金从业人员甲发现其基金经理乙的妻子在进行证券投资,但是乙并没有向公司进行申报登记,甲的以下行为错误的是()。

A.甲立即建议乙的妻子在公司发现前尽快卖出所持有的证券

B.甲立即提示乙应向公司进行证券投资申报

C.甲立即向公司领导报告此情况

D.甲立即报告公司合规部门核查此事

4.对基金管理人的投资运作具有监督职责的机构是()。

A.基金注册登记机构

B.基金反洗钱检测分析中心

C.基金托管人

D.基金销售机构

5.基金投资者可以通过以下()渠道办理开放式基金的申购和赎回业务。

Ⅰ.基金管理人直销中心

Ⅱ.基金销售代理人的代销网点

Ⅲ.基金托管人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

6.基金管理人制定信息系统管理制度所应遵循的原则,不包括()。

A.成本控制原则

B.可操作性原则

C.安全性原则

D.实用性原则

7.某投资者赎回5万份开放式基金,其对应的赎回费为0.5%,赎回日基金份额净值为1.025元,赎回费为()元。

A.250

B.256.25

C.245

D.246.25

8.证券投资基金反应的法律关系是()。

A.既有所有权关系又有债券关系

B.所有权关系

C.债券债务关系

D.信托关系

9.下列特殊类型基金中,一般采用被动投资策略的是()。

A.QDII基金

B.上市交易基金(LOF)

C.基金中基金(FOF)

D.交易所交易基金(ETF)

10.基金信息披露中,基金托管人不具有复核责任的是()。

A.基金定期报告

B.基金份额净值报告

C.更换基金经理报告

D.定期更新的招募说明书

基金从业资格预约考试模拟卷大家要记得按时练习。现在考试还没有到冲刺阶段,但是大家备考不可松懈,用模拟考题测试自己的掌握程度,练习题的获得,学员可以参加相应的培训机构,因为这些培训机构都用大量时间深入研究了相关科目的考试特点和考试重点

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