1、股权投资基金在披露形式上不需要遵循的原则是（）。【单选题】
A.完整性原则
B.规范性原则
C.易解性原则
D.易得性原则
正确答案:A
答案解析:选项A正确，股权投资基金信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上：在披露内容上，要求遵循及时性原则、真实性原则、准确性原则、完整性原则、风险揭示原则和公平披露原则。在披露形式上，要求遵循规范性原则、易解性原则和易得性原则。
2、关于外币股权投资基金，表述错误的是（）。【单选题】
A.外币股权投资基金既可以在中国境内以基金名义注册法人实体，也可以在中国境外以基金名义注册法人实体
B.相对于人民币股权投资基金而言，投资币种为外币
C.外币股权投资基金是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内的企业进行投资的股权投资基金
D.外币股权投资基金在投资过程中，通常在中国境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在境外完成项目的投资退出
正确答案:A
答案解析:选项A表述错误，外币股权投资基金，是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内的企业进行投资的股权投资基金。外币股权投资基金通常采取“两头在外”的方式。第一，外币股权投资基金不在中国境内以基金名义注册法人实体，其经营实体注册在境外。第二，外币股权投资基金在投资过程中，通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在境外完成项目的投资退出。
3、公司型基金在形式上类似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托（）作为专业的财务顾问或经营与管理基金资产。【单选题】
A.基金托管公司
B.证券经纪人
C.基金管理公司
D.投资机构
正确答案:C
答案解析:公司型基金在形式上类似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作为专业的财务顾问或经营与管理基金资产。
4、清算退出的流程有（）。Ⅰ.清查公司财产、制订清算方案Ⅱ.了结公司债权、债务Ⅲ.分配公司剩余财产【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
正确答案:A
答案解析:选项A正确，清算退出的流程有：（1）清査公司财产、制订清算方案；（2）了结公司债权、债务，处理公司未了结的业务；（3）分配公司剩余财产。
5、公司型股权投资基金增资、减资、股权/股份转让、收益分配以及终止清算的，应向（）办理工商变更登记、注销手续。【单选题】
A.工商行政管理机关
B.中国证券投资基金业协会
C.基金管理公司
D.证券交易所
正确答案:A
答案解析:选项A正确，公司型股权投资基金增资、减资、股权/股份转让、收益分配以及终止清算的，应向工商行政管理机关办理工商变更登记、注销手续。
6、对我国企业来说，海外IPO市场主要以香港证券交易所、美国纳斯达克证券交易所、（）等市场为主。【单选题】
A.SGX
B.纽约证券交易所（NYSE）
C.LSE
D.香港
正确答案:B
答案解析:选项B正确，上市主要包括境内上市和境外上市，境内IPO市场包括主板、中小企业板和创业板；对我国企业来说，境外IPO市场主要以香港证券交易所、美国纳斯达克证券交易所、纽约证券交易所等市场为主。
7、以下关于私募股权投资基金上市退出说法错误的是（）。【单选题】
A.能让私募股权投资基金获得较好的收益
B.企业和私募股权投资基金都将面对较大的不确定性。《公司法》和上交所、深交所的上市规则中对股东的股份交易都有一年的锁定期，私募股权投资基金在这一年的锁定期需要承受一定的风险
C.对所投资的企业要求更高，所花费的成本较高和时间较长
D.监管不严格，要通过IPO来退出变得比较难
正确答案:D
答案解析:私募股权投资基金上市退出的优势：（1）能让私募股权投资基金获得较好的收益；（2）既能为私募股权投资基金和企业赢得信誉、提高知名度，又能帮助企业拓宽融资的渠道以得到更多的资金支持。私募股权投资基金上市退出的劣势：（1）企业和私募股权投资基金都将面对较大的不确定性。《公司法》和上交所、深交所的上市规则中对股东的股份交易都有一年的锁定期，私募股权投资基金在这一年的锁定期需要承受一定的风险。（2）对所投资的企业要求更高，所花费的成本较高和时间较长。（3）监管变得越来越严格，要通过IPO来退出变得比较难。
8、投资者应当如实填写风险识别能力和风险承担能力问卷，如实承诺告知资产或者收入情况，并对其（）负责。【单选题】
A.真实性、准确性、及时性
B.真实性、及时性、完整性
C.真实性、准确性、完整性
D.及时性、准确性、完整性
正确答案:C
答案解析:选项C正确，投资者应当如实填写风险识别能力和风险承担能力问卷，如实承诺告知资产或者收入情况，并对其真实性、准确性和完整性负责。填写虚假信息或者提供虚假承诺文件的，应当承担相应责任。
9、在执行反稀释任务时，采取棘轮条款与采取加权平均条款所导致的公司股权结构（ ）。【单选题】
A.相同
B.没有变化
C.没有差异
D.变化差异巨大
正确答案:D
答案解析:在执行反稀释任务时，采取棘轮条款与采取加权平均条款所导致的公司股权结构的变化差异巨大。
10、信托（契约）型基金其基金合同的订立即表明了基金的成立，以下（）属于基金合同中适应股权投资业务的内容。【单选题】
A.交易及清算交收安排
B.违约责任
C.基金财产的估值和会计核算
D.当事人及权利义务
正确答案:D
答案解析:选项D正确，根据《证券投资基金法》的要求，信托（契约）型基金合同应包括：前言 (订立基金合同的目的、依据和原则）；基金的基本情况；基金的申购、赎回与转让；基金份额持有人大会及日常机构；基金份额的登记；基金的财产；交易及清算交收安排，基金财产的估值和会计核算；基金合同的效力、变更、解除与终止；基金的清算；违约责任；争议的处理。同时，适应股权投资业务的具体内容应包括：基金的募集；基金的投资；当事人及权利义务；基金的费用与税收；基金的收益分配。
