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2020证券从业资格知识点提炼:证券经纪

日期: 2020-02-19 16:19:13 作者: 阎智宸

  备考工作正在紧锣密鼓地进行,小编今天继续为大家更新2020证券从业资格知识点提炼:证券经纪,大家要认真对待哦,尽快学习。如今要想备考有效率,扎实学习,大家一定要熟练的掌握考试大纲的知识点,在其基础上勤做题,勤复习

2020证券从业资格知识点提炼:证券经纪

  证券从业资格考试知识点(一)证券经纪业务概述

  业务构成要素:1.委托人 2. 证券经纪商 3. 证券交易所 4. 证券交易的对象

  证券经纪业务的特定 :

  1. 业务对象的广泛性 所以上市股票、债券都是证券经纪的对象

  2. 证券经纪商的中介性

  3. 客户指令的性

  4. 客户资料保密性

  (二)证券公司建立健全经纪业务管理制度的规定

  1. 对客户进行初次风险能力评估,以后至少2年根据客户证券投资情况进行后续评估

  2.对新开客户1个月内完成回访,对原有客户回访比例不低于上年末10%,相关回访资料保存不少于3年

  3.证券公司及营业部应该建立客户投诉书面或电子文档,保存时间不少于3年,每年4月底前分别报所在地证监局备案

  (三) 监督部门对经纪业务的监管措施

  中国证券会及派出监督机构依法对证券经纪业务进行监督,主要措施有:

  1. 证券公司向监督机构的报告制度

  2. 信息披露

  3. 检查制度

  证券从业资格知识点提炼,希望大家用毅力坚持,用信心挑战,那么成功就会触手可及。教材是我们学习的基础,也是出题人命题的依据,所以教材中的知识点大家一定要熟练掌握,生命的意义在于拼搏,只有每天沉心静气好好复习,夯实基础,就能在考场上发挥惊人的实力,实现一次过关的希望。


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