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证券从业资格考试考点:非公开募集基金管理人的登记

日期: 2020-01-06 17:10:30 作者: 阎智宸

  证券从业资格考试考点:非公开募集基金管理人的登记梳理好了,记得学习,把所学的知识点转化为在实际考场中有效得分的战斗力,就应该多做题,加强演练,熟能生巧。所以,多做练习还是很有必要的。但是这种练习并不是简单意义上数量上的重复,而是要追求质量。证券从业资格考试有些看起来较容易的题目,其中可能有难点,切忌疏忽大意。

  证券从业基础知识。非公开募集基金管理人的登记和基金备案

  (一)非公开募集基金管理人的登记要求

  1、管理人应经国务院证券监督管理机构注册或基金行业协会登记

  2、募集资金总额和基金持有人人数低于规定数额,可豁免注册

  3、注册应当报送管理人员从业资质等材料

  4、加入基金行业协会要履行登记手续,报送材料

  证券从业资格考试考点5、未经注册或登记,不得使用“基金”“基金管理”字样或近似名称

  (二)非公开募集基金的备案要求

  1、合同草案的要求:明确权利义务及份额持有人大会的规则及程序,说明产品特性等涉及投资人重大利益的事项

  2、合同草案的提交:国务院证券监督管理机构

  3、合同草案的成立:缴纳认购的基金份额款项时

  4、基金合同的生效:备案后生效

  证券从业资格考试考点梳理好了,记得学习,刷题不能只靠眼睛看只靠心里想,而是要真正写出来,因为只有落实到文字才能看出自己思路上的问题,才能对比正确解析分析出自己哪里需要改进,才能真正解决问题。复查是考试中的重要一环,有充足时间可以回过头复查一遍。

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