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基金从业资格《基金法律法规》知识点:反洗钱合规性风险管理措施

日期: 2020-05-31 11:23:51 作者: 阎智宸

知识点十五:反洗钱合规性风险管理措施

根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要包括:

(1)建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源。

(2)严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控。

(3)从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。

(4)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

(5)制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。

反洗钱合规性风险是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章,违反公平交易原则,利用不同身份账户进行非法资金转移,受到相关处罚和损失的风险。中国资本市场反洗钱的主要金融机构是基金管理人。


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