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2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券自营业务决策与授权的要求

日期: 2020-11-13 16:19:52 作者: 阎智宸

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证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券自营业务决策与授权的要求

1.决策机构原则上应当按照“董事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制。

董事会---最高决策机构

投资决策机构---投资运作的最高管理机构

自营业务部门---自营业务的执行机构

2.证券自营业务决策与授权的要求

证券公司应建立健全自营业务授权制度,明确授权权限、时效和责任,对授权过程进行书面记录,保证授权制度的有效执行。

自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责,非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策,应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。

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