首页 > 期货从业资格考试题库 >正文

期货从业资格考试《法律法规》模拟试题(1)

日期: 2019-08-23 14:55:16 作者: 阎智宸

  1.(单选)自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起( )年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  参考答案:B

  参考解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条规定,首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

  2. (多选)下列关于期货交易所终止的说法,正确的有( )。

  A.期货交易所因合并而终止的,由合并后的交易所予以公告

  B.期货交易所因分立而终止的,由分立前的交易所予以公告

  C.期货交易所因解散而终止的,由中国证监会予以公告

  D.期货交易所终止后,清算组制订的清算方案,应当报中国证监会批准

  参考答案:CD

  参考解析:《期货交易所管理办法》第十八条规定,期货交易所因合并、分立或者解散而终止的,由中国证监会予以公布。期货交易所终止的,应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案,应当报中国证监会批准。

  1.(判断)期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训,提高期货从业人员的职业道德和专业素质。 ( )

  参考答案:正确

  参考解析:《期货从业人员管理办法》第二十二条规定,期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训,提高期货从业人员的职业道德和专业素质。

  2. (判断)期货公司可以将客户未注销的资金账户、交易编码暂借给他人使用。 ( )

  参考答案:错误

  参考解析:《期货公司监督管理办法》第五十九条规定,期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。客户与期货公司的委托关系终止的,应当办理销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。


复制本文地址:http://www.rcdpt.com/fou/94.html

免费真题领取
资料真题免费下载