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  • 2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》违反证券发行规定的法律责任
          证券从业资格《证券市场基本法律法规》违反证券发行规定的法律责任1.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额百分之一以上百分......
    2020-10-10 14:47:33
  • 2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》信息公开的法律要求
          证券从业资格《证券市场基本法律法规》信息公开的法律要求公开的文件不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报......
    2020-10-10 14:47:19
  • 2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》信息公开的内容
          证券从业资格《证券市场基本法律法规》信息公开的内容(1)上市公告书。公司证券上市时应公告上市公告书。(2)中期报告。中期报告是反映公司上半年生产经营状况及其他各方面基本情况的文件。上市公司和公司债券上市交易......
    2020-10-10 14:47:09
  • 2020证券从业资格《金融市场基础知识》知识点：常见的股票类型
          证券从业资格《金融市场基础知识》知识点：常见的股票类型1、要点：按股东享有的权利划分。内容：按股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。(1)普通股票。普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有......
    2020-07-10 11:35:05
  • 2020证券从业资格《金融市场基础知识》知识点：国际资本流动分类
          证券从业资格《金融市场基础知识》知识点：国际资本流动分类一、按资本的使用期限长短划分(1)长期资本流动。长期资本流动是指使用期限在一年以上或未规定使用期限的资本流动。它主要包括国际直接投资、国际证券投资和......
    2020-07-10 11:34:38
  • 2020证券从业资格《金融市场基础知识》知识点：代销和包销的区别
          证券从业资格《金融市场基础知识》知识点：代销和包销的区别(1)代销指代企业销售，销售多少是多少，销售不完的由企业自己处理。(2)包销指包销商一次性从企业打包拿走所有发行标的后销售，销售不完剩下的包销商要自己......
    2020-07-10 11:34:12
  • 证券从业《市场基本法律法规》要点（3）
          证券公司风险控制指标管理(一)风险控制指标体系证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要包括净资本、风险覆盖率(净资本各项风险资本准备之和，不得低于 100%)、资本杠杆率(核心净资本表内外资产总额，......
    2020-06-02 11:36:31
  • 证券从业《市场基本法律法规》要点（2）
          证券公司反洗钱工作(一)定义反洗钱是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质......
    2020-06-02 11:36:02
  • 证券从业《市场基本法律法规》要点（1）
          证券公司分类监管(一)证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法评价方法证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为 100 分。在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、......
    2020-06-02 11:35:39
  • 2020证券从业资格《金融市场基础知识》知识点：债券评级的主要内容
          证券从业资格《金融市场基础知识》知识点：债券评级的主要内容由于债券筹资的筹资数额巨大，所以对发行单位的资信评级是必不可少的一个环节。评级的主要内容包括：(1)分析债券发行单位的偿债能力。(2)考察发行单位能......
    2020-04-27 11:40:56
  • 2020证券从业资格《金融市场基础知识》知识点：债券评级的等级标准
          证券从业资格《金融市场基础知识》知识点：债券评级的等级标准(1)A级债券。它是最高级别的债券，其特点包括：本金和收益的安全性最大；受经济形势影响的程度较小；收益水平较低，筹资成本也低。(2)B级债券。B级债券对......
    2020-04-27 11:40:42
  • 2020证券从业资格《金融市场基础知识》知识点：债券评级的程序
          证券从业资格《金融市场基础知识》知识点：债券评级的程序(一)前期准备阶段(约一周时间)(1)评估客户向评估公司提出信用评级申请，双方签订《信用评级协议书》，协议书内容主要包括签约双方名称、评估对象、评估目的、......
    2020-04-27 11:40:19
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